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今天(7月25日)上午,上海金融法院公开开庭审理原告于某等13名投资者与被告鲜言操纵证券交易市场责任纠纷一案。该案是上海金融法院审理的首例涉a股主板市场操纵证券民事赔偿纠纷案件。
诉讼
这起诉讼的起因,是2017年3月30日,证监会作出[2017]29号行政处罚决定书,认为2014年1月17日至2015年6月12日期间,鲜言通过采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续买卖,在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等方式操纵多伦实业(600696,后多次更名)的股票价格,对其操纵上市公司股票行为,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得5.78亿元,并处以28.92亿元罚款。
成为当时中国证券行业最大一笔罚单。此后,徐翔案超过了这个数字。
数据显示,被证监会认为操纵股价期间,股价从6.68元上涨到22.61元。
证监会在披露此案件时候说:“鲜言作为多伦股份实际控制人、董事长、董事会秘书,采用多种手段操纵上市公司股价,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序。”
今日庭审中,原告投资者诉称,其在鲜言操纵证券市场期间买卖了多伦实业的股票而遭受损失,投资决策受到了操纵行为的影响,投资损失与操纵行为之间具有因果关系,请求判令被告鲜言承担其全部投资损失。
被告鲜言对原告主张的损失不予认可,认为行政处罚决定书认定的操纵期间为2014年1月17日至2015年6月12日,此后原告的交易行为与被告的操纵行为无因果关系;投资损失计算应当扣除2015年股灾等系统性风险以及投资者非理性投资的影响;此外,信息型操纵行为同时构成证券虚假陈述,相关生效民事判决认定投资者损失的10%归因于鲜言的操纵行为,本案对鲜言赔偿责任的认定应与前案保持一致。被告还就损失计算的具体方法、诉讼时效等提出抗辩。
庭审中,原被告均委托诉讼代理人出庭,上海交通大学中国金融研究院作为第三方损失核定机构,就其出具的《证券投资者损失核定意见书》委派专家出庭接受询问。
本次庭审采用争点审理模式,在固定双方无争议事实的基础上,确定了操纵行为认定、交易和损失因果关系、损失计算方法等争议焦点,逐一围绕争点开展法庭调查和法庭辩论,组织当事人就事实问题和法律适用问题一并阐述依据、观点、举证质证并发表辩论意见,确保各争点审理充分,整个庭审条理清晰、规范有序。案件将择期宣判。
多伦股份案
当年李勇鸿花了3.6亿收购东诚国际和劲嘉公司持有的多伦投资60%和40%股权,成为多伦股份实控人。不过才过了7个月,2012年7月,李勇鸿就将多伦股份以3.4亿元价格转让给了鲜言。李勇鸿这笔交易亏了2000万。不过鲜言赚了不少。
进入上市公司之前,鲜言曾就职于北京天依律师事务所,对法律比较熟悉。入主多伦股份1年后,他便展开了一系列操作。
2013年7月至2015年2月,鲜言利用职务之便,为粉饰公司业绩,采用伪造子公司开发的房地产项目分包商林某某签名、制作虚假的资金支付申请与审批表等方式,以支付工程款和往来款名义,将子公司资金划转至该公司实际控制的林某某个人账户、荆门楚天城项目部账户,再通过上述账户划转至鲜言实际控制的多个公司、个人账户内,转出资金循环累计达1.2亿余元。
2015年4月,时任多伦股份实控人、董事长、董秘的鲜言,个人决定启动公司名称变更程序,指使下属将公司名称变更为“匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司”,这与当时市场热衷炒作的互联网金融题材高度重合。
针对如此关键信息,多伦股份延迟近1个月时间才对外发布公告。此后,多伦股份在6个交易日内连续涨停,涨幅为77.37%,同期上证指数涨幅为16.75%。
作为此次更名事件中的最大受益人,鲜言通过其控制28个证券账户组,在同年4月30日至5月11日间,买入多伦股份股票共计2520万余股,买入金额2.86亿余元。操纵期间,账户组持有“多伦股份”占该股总股本5%以上的交易日为179个,持股最高的日期为2014年12月26日,持有4715.5万股,占总股本13.85%。
就上述行为,法院审理认为,鲜言作为上市公司董事长、实际控制人,违背对公司的忠实义务,利用职务便利,将上市公司资金用于个人营利活动,致使上市公司遭受重大损失,构成背信损害上市公司利益罪;并通过控制上市公司信息披露节奏及内容,误导投资者作出投资决策,影响证券交易价格与交易量,并进行相关交易,构成操纵证券市场罪。
2019年9月,法院一审宣判时,决定执行有期徒刑五年,并处罚金1180万元;违法所得予以追缴。鉴于二审期间,鲜言有自愿认罪认罚,并在家属帮助下缴纳了全部罚金及退缴了部分违法所得等情况,其具有认罪、悔罪表现,法院依法对鲜言减轻处罚。由此,法院近期作出终审判决,决定执行有期徒刑四年三个月,并处罚金1180万元。
根据“判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日”的规定,鲜言的刑期至2021年8月9日止。
慧球科技案
鲜言在进监狱之前,在st慧球(现更名为天下秀)上的胡作非为、违法违规更是将自己名声弄的声名狼藉。
顾国平与鲜言在2016年4月签署协议,拟将慧球科技经营权、所拥有慧球科技股份及附属权益以7亿元转让对价出让给鲜言。鲜言先期支付4亿元后,出任慧球科技证券事务代表,并派出3名董事实际控制公司经营管理权、印章和信息披露密钥。后因顾国平通过资产管理计划持有的股权爆仓无法按约过户,鲜言并未实际获得慧球科技控股权,但实际掌控公司董事会。
值得一提的是,在实控人经历两轮变换的过程中,慧球科技称不存在实际控制人。期间,上交所监管部门多次向慧球科技发出监管函件,要求其回应并核实实际控制人状况并提供鲜言和顾国平的书面说明,但慧球科技未按要求予以核实说明。
在鲜言暗中接手慧球科技后,慧球科技负面消息接连不断。
2016年7月28日,瑞莱嘉誉通过二级市场增持慧球科技股份1973.96万股,占慧球科技总股本的4.999978%。当日,瑞莱嘉誉通知慧球科技,要求披露权益变动报告书,但慧球科技却以董事会审议《关于披露公司股东深圳瑞莱嘉誉投资企业(有限合伙)权益变动报告的议案》未通过为由拒绝披露。慧球科技在上交所督促下,直至8月9日才披露提示性公告,信息披露存在严重滞后。鉴于慧球科技信息披露严重违规,且慧球科技及有关责任人拒绝落实监管要求,于9月13日被上交所实施st处理。
至2016年10月上旬,瑞莱嘉誉持有st慧球股票4334.5642万股,占其总股份的10.98%,成为st慧球第一大股东。但由于瑞莱嘉誉并未及时改组st慧球董事会,st慧球仍由鲜言实际控制。
瑞莱嘉誉于2016年12月末发函至st慧球,称其频繁出现治理、信息披露严重违规问题,董事会多次僭越职权,侵害广大股东的合法权益。瑞莱嘉誉提出,召开临时股东大会,罢免时任董事长董文亮等多名高管职务。
对此,st慧球起诉瑞莱嘉誉,将慧球科技股价下跌和被上交所st风险警示的原因归结于瑞莱嘉誉。2017年1月初,鲜言及董事会多名成员起草报送1001条股东大会议案,议案内容包括《关于尊龙凯时登录首页建立健全员工恋爱审批制度》、《调整双休日至礼拜四礼拜五的议案》等奇葩条款,试图延缓临时股东会议召开。
数日后,st慧球被证监会立案调查,经查明st慧球存在严重扰乱信息披露秩序等10项违规,情节严重,性质恶劣。抢“壳”大战最终以顾国平、鲜言及多名相关人员被判以终身禁入证券市场告终。
贵州动态监测城乡低收入人口( 2022-07-26 00:30:14版)
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